Xác định “nhận thức chủ quan” và ý kiến ​​bào chữa của thương nhân OTC bị nghi ngờ che giấu tội phạm

Tác giả: Luật sư Shao Shiwei

Giao dịch OTC OTC trong vòng tròn tiền tệ. Nói một cách đơn giản, nó có nghĩa là thanh toán tiền (tiền hợp pháp) bằng một tay và tiền tệ (tiền ảo) bằng tay kia. Đất nước chúng ta không cấm giao dịch giữa các cá nhân. .

Người bán OTC cá nhân chính thống dựa vào các nền tảng lớn như sàn giao dịch và ví để cạnh tranh với Mặc dù các thương nhân OTC sẽ tiến hành xác thực KYC (Biết khách hàng của bạn) để người dùng thực hiện giao dịch nhưng hầu hết các thương nhân không có khả năng xác định tiền đen. Hơn nữa, nếu khối lượng giao dịch của thương nhân ngày càng lớn thì việc gặp phải đen là điều khó tránh khỏi. tiền bạc. Trước đó, vụ bắt giữ Zhao Dong (người sáng lập nền tảng tài chính tiền kỹ thuật số RenrenBit và đồng sáng lập Moji Weather), một ông trùm trong giới tiền tệ, đã gây chấn động lớn trong giới.

Một trong những tội phạm phổ biến liên quan đến quá trình kinh doanh của thương nhân OTC là để che đậy tội che giấu tiền thu được từ phạm tội và tiền thu được từ phạm tội. Tội danh này được quy định tại Điều 312 Bộ luật hình sự nước ta là hành vi chứa chấp, chuyển nhượng, mua bán hộ hoặc che giấu, che giấu bằng cách khác dù biết rõ số tiền thu được là tiền phạm tội và số tiền thu được từ đó, thời hạn phạt tù là ba năm, sau đây là phạt tù có thời hạn, giam giữ hoặc giám sát hình sự, đồng thời hoặc chỉ phạt tiền, nếu tình tiết nghiêm trọng thì bị phạt tù có thời hạn không ít hơn. quá ba năm nhưng không quá bảy năm, đồng thời bị phạt tiền.

Trường hợp tham khảo[i]: < /span>

Viện kiểm sát cáo buộc rằng vào khoảng 10 giờ ngày 24 tháng 10 năm 2019 , Wang Ai đó đã nhận được một cuộc gọi lừa đảo với số 152******** tự xưng là "Quản lý Chu" và Wang đã chuyển 351.000 RMB tiền mặt vào tài khoản. Khoảng 14h ngày hôm đó, Shan 2 cũng nhận được cuộc gọi lừa đảo số 152******** và Shan 2 bị lừa 69.000 RMB tiền mặt. Sau đó, hai nạn nhân đã trình báo hành vi phạm tội. Qua điều tra, cơ quan công an phát hiện tiền của nạn nhân đã chảy vào tài khoản ngân hàng của bị cáo Chu Bằng Nam.

Bị cáo Chu Bằng Nam đã có mặt trên Huobi.com và OKEX Đăng ký tài khoản trên nền tảng và tham gia vào các giao dịch tiền tệ hợp pháp USDT. Ngày 24/10/2019, bị cáo Chu Bằng Nam đã mua hơn 600.000 NDT với giá trung bình khoảng 7,12 NDT/đơn vị và bán ra với đơn giá 7,39 NDT (giá bán cao hơn nhiều so với giá thông thường của USDT là 7,11-7,13). nhân dân tệ), chênh lệch đáng kể so với giá thị trường. Một loại tiền ảo USDT đã được đổi thành tiền mặt cho một nghi phạm lừa đảo viễn thông, kiếm được lợi nhuận bất hợp pháp hơn 150.000 nhân dân tệ.

Tòa án này cho rằng bị cáo Chu Bằng Nam đã bị trong ảo Sàn giao dịch tiền tệ không đặt ra điều kiện về thời gian đăng ký cho người mua và thực hiện các giao dịch lặp đi lặp lại với bên kia với mức giá cao hơn đáng kể so với thị trường. Cần phải thừa nhận rằng nguồn tiền của bên kia là không rõ ràng và có thể là tiền thu được do phạm tội, khiến bên kia chuyển nhượng tài sản và hành vi của họ cấu thành tội bao che, che giấu. Bị cáo Chu Bằng Nam cuối cùng bị kết tội bao che và che giấu số tiền thu được từ hình sự, đồng thời bị kết án 6 tháng tù giam và bị phạt 30.000 RMB.

Tiêu chí để xây dựng tội ác này là trách nhiệm của người phạm tội đối với tội phạm Tội phạm là nhận thức chủ quan, các bên liên quan trong vụ án hình sự thường lấy sự thiếu hiểu biết chủ quan để bào chữa. Vậy, việc "cố ý biết" trong "cố ý biết rằng chúng là tiền phạm tội và số tiền thu được từ đó" được xác định như thế nào trongthực tiễn tư pháp? Hai chế độ xem phổ biến như sau:

1. Thẻ ngân hàng của thủ phạm đã bị đóng băng

Lý do cơ quan tư pháp kết án là: thẻ bị phong tỏa là do có hành vi vi phạm pháp luật, hình sự và trước đó thủ phạm đã bị phong tỏa thẻ chứng tỏ người kinh doanh OTC biết hành vi mình thực hiện là trái pháp luật và phạm tội và vẫn tiếp tục thực hiện dù biết rõ, hành vi giao dịch này đủ chứng minh người kinh doanh OTC có nhận thức chủ quan về tội che giấu nên cấu thành tội này.

2. Thủ phạm thường xuyên Chuyển tiền đến nhiều ngân hàng tài khoản

Tham khảo "Điều 11 cao nhất Giải thích của Tòa án nhân dân và Viện kiểm sát nhân dân tối cao về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng pháp luật trong các vụ án hình sự như Sử dụng trái phép mạng thông tin và hỗ trợ hoạt động phạm tội trên mạng thông tin, “Hỗ trợ kỹ thuật hoặc giúp đỡ người khác phạm tội” thuộc một trong các trường hợp sau đây" thì có thể xác định thủ phạm biết người khác đang sử dụng mạng thông tin để phạm tội, trừ trường hợp có bằng chứng ngược lại: (3) Giao dịch giá cả hoặc phương pháp rõ ràng là bất thường”,

Điều 1 của "Giải thích về Tòa án nhân dân tối cao về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng cụ thể pháp luật trong xét xử tội rửa tiền và các vụ án hình sự khác", xảy ra một trong các tình huống sau thì có thể xác định bị cáo biết mình phạm tội tiền thu được và số tiền thu được từ đó, trừ trường hợp có bằng chứng chứng minh mình thực sự không biết: “(5) Hỗ trợ người khác gửi số tiền mặt lớn vào nhiều ngân hàng mà không có lý do chính đáng hoặc thường xuyên chuyển khoản giữa các tài khoản ngân hàng khác nhau”,

Về những điểm trên, luật sư này cho rằng:< /span>

Đầu tiên, về việc thẻ bị đóng băng, một số cảnh sát đóng băng tài khoản theo cấp độ bảy hoặc tám, có thể liên quan đến nhiều bên thượng nguồn và hạ nguồn cho một lần chuyển giao nhất định. Vì vậy, nếu thủ phạm bị chặn, điều đó chỉ có nghĩa là luồng giao dịch liên quan của anh ta hoặc luồng giao dịch ngược dòng và hạ lưu của anh ta bị nghi ngờ là phạm tội, chứ không có nghĩa là bản thân thủ phạm có tội.

Thứ hai, thực tế là thủ phạm đã bị phong tỏa và tình hình hiện tại liên quan đến việc che giấu Nếu tình tiết tội phạm không giống nhau thì không thể suy luận trực tiếp: biết hành vi trước đó là trái pháp luật, người tiếp tục thực hiện hành vi sau cũng phải bị nghi ngờ là phạm tội.

Thứ ba, giao dịch qua quầy giữa các thể nhân không bị cấm trong hệ thống của chúng tôi quốc gia . Theo "Thông báo về ngăn chặn rủi ro tài chính phát hành mã thông báo" năm 2017 (gọi tắt là Thông báo), các doanh nghiệp bị cấm được giới hạn ở ICO (Cung cấp tiền xu ban đầu) và các sàn giao dịch bị cấm tham gia vào các hoạt động trao đổi và trung gian thông tin.

Mặc dù hành vi giao dịch của người bán OTC không bị luật pháp Trung Quốc cấm nhưng đất nước chúng tôi Nó cũng công nhận các thuộc tính tài sản của tiền ảo, nhưng do tính phân cấp, ẩn danh và các thuộc tính khác, tiền ảo có thể dễ dàng bị bọn tội phạm sử dụng và trở thành công cụ rửa tiền. Người bán OTC cần thực hiện nghĩa vụ xác minh thận trọng ở mức độ cao nhất trong quá trình giao dịch và lưu giữ bằng chứng tương ứng, đồng thời giá giao dịch cũng phải tuân theo giá thị trường để chứng minh rằng họ không có “kiến thức chủ quan” về hành vi trái pháp luật của người khác.